期货从业资格考试《法律法规》通关真题3
1.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。[2011年11月真题]
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第八十四条第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
2.下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是( )。[2010年5月真题]
A.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
B.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围
C.理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
D.理事会会议应当由理事本人出席
【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
3.期货交易所风险准备金应按照( )来提取。[2010年9月真题]
A.手续费收入的20%的比例
B.成交金额的30%的比例
C.手续费收入的30%的比例
D.成交金额的20%的比例
【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
4.公司制期货交易所的权力机构是( )。[2010年5月真题]
A.董事会
B.股东大会
C.会员大会
D.理事会
【答案】B
【解析】《期货交易所管理办法》第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
5.公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。[2010年9月真题]
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】C
【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十九条规定。
6.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。[2012年9月真题]
A.总经理指定的人员
B.董事长
C.总经理指定的副总经理
D.第一副总经理
【答案】C
【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定。
7.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。[2010年9月真题]
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权
【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。
8.会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。[2010年6月真题]
A.自有资金
B.有价证券
C.银行贷款
D.客户资金
【答案】A
【解析】参见《期货交易所管理办法》第七十条第二款规定。
9.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。[2010年9月真题]
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会派出机构
【答案】B
【解析】《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
10.期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。[2012年3月真题]
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.国务院
D.中国证监会
【答案】D
【解析】《期货交易所管理办法》第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
