2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）6
51.下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。
A.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
参考答案：C
解题思路：
第六十九条期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
52.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A.: 补充期货交易所结算资金的流动性
B.: 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
C.: 为客户交存保证金，支付税款
D.: 弥补期货公司的亏损
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，
属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)
依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)
国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
53.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全()。
A.:涨跌停板制度
B.:保证金制度
C.:结算担保金制度
D.:风险准备金制度
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
54.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.:30日
B.:3个月
C.:6个月
D.:9个月
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
55.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。
A. 客户
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 客户和期货公司共同承担
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
56.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。
A.:保值增值
B.:套期保值
C.:套利
D.:利益最大化
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
57.)2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是( )。
A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C. 经办人应当被开除
D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。未签订风险说明书并不是表示合同无效。该条例第六十八条规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
58.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为()。
A.:按交易日最高期货成交价格交易
B.:按交易日最低期货成交价格交易
C.:按市价交易
D.:无效指令
参考答案：C
解题思路：
无
59.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。
A.:国务院期货监督管理机构
B.:国务院银行业监督管理机构
C.:证监会
D.:中国期货业协会
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
60.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。
A.:国务院外汇管理部门
B.:国务院期货监督管理机构
C.:国务院商务主管部门
D.:国务院国有资产监督管理机构
参考答案：C
解题思路：
无
更多的期货从业资格考试试题在这里>>>期货从业资格考试题库
