2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-总则)13

发布于 2017-09-07 09:22  编辑:昕昕
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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-总则)13

 

121.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

参考答案:ABCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第65条。期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的。(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全条例。

122.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

参考答案:ABCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第55条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

123.下列( )主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A.期货交易所

B.期货投资者

C.期货公司

D.非期货公司结算会员

参考答案:ACD

解题思路:

《期货交易管理条例》第32条。期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

124.期货交易所办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.变更住所或者营业场所

C.合并、分立或者解散

D.制定内部财务制度

参考答案:ABC

解题思路:

《期货交易管理条例》第13条。货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

125.中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。

A.: 设立、变更、终止

B.: 创建、设立、变更

C.: 日常经营活动

D.: 项目审批

参考答案:AC

解题思路:

中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

126.客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。

A.互联网

B.计算机

C.电话

D.书面

参考答案:ABCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定,客户可以通过书面、电话、互联网计算机或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

127.实行会员分级结算制度的期货交易所中,结算会员( )。

A.执行对非结算会员的结算

B.对非结算会员收取保证金

C.代为承担非结算会员的违约责任

D.组织进行非结算会员的期货交割

参考答案:ABC

解题思路:

《期货交易管理条例》第38条,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

128.下列( )机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金安全存管监控机构

D.其他中介服务机构

参考答案:ABC

解题思路:

《期货交易管理条例》第49条。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

129.期货交易所一般不得从事( )。

A.信托投资

B.股票投资

C.非自用不动产投资

D.期货投资

参考答案:ABCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第l0条。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

130.期货公司不得有如下( )行为和活动。

A.从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

参考答案:ABCD

解题思路:

《期货交易管理条例》第17条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的陈外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

 

 

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