2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）14
131.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。
A.国家机关
B.控股期货公司的企业
C.国家事业单位
D.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第26条.下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
132.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
参考答案：ABD
解题思路：
《期货交易管理条例》第66条。期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的。
133.下列单位和个人中，( )不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
A.国家机关和事业单位
B.证券、期货市场禁止进入者
C.公务员
D.国务院期货监督管理机构的工作人员
参考答案：ABD
解题思路：
《期货交易管理条例》第26条。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
134.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取( )等措施.
A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B.限制或者暂停部分期货业务
C.停止批准新增业务
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第56条。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二〕停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利。
135.期货交易所( )。
A.应公布上市品种合约的即时行情
B.要保证即时行情的真实、准确
C.不得发布价格预测信息
D.不得公布上市品种合约的持仓量
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第28条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
136.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.提高保证金
B.暂时停止交易
C.限制会员或者客户的最小持仓量
D.调整涨跌停板幅度
参考答案：ABD
解题思路：
《期货交易管理条例》第12条。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施
137.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。
A.期货交易所
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.中国期货保证金监控中心
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第48条。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件。
判断题
138.会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。()
A.对
B.错
参考答案：B
解题思路：
无
139.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。()
A.对
B.错
参考答案：A
解题思路：
无
选择……
140.实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追加保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。
A.对
B.错
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
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