2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易所）7
61.期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C.违反规定收取保证金的
D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
参考答案：ABCD
解题思路：
无
62.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A.成交量、成交价
B.开盘价与收盘价
C.持仓量
D.最高价与最低价
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
题目来源：考无忧
63.在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。
A.价格
B.交易
C.结算
D.交割
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
64.期货交易所、非期货公司结算会员( )，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。
65.期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券包括( )
A.经期货交易所认定的标准仓单
B.可流通的国债
C.中国证监会认定的其他有价证券
D.远期合约
参考答案：ABC
解题思路：
第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(—) 经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。
66.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
A.:合并、分立或者解散
B.:变更住所或者营业场所
C.:上市、修改或者终止合约
D.:制定或者修改章程、交易规则
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
67.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )
A.当日无负债结算制度
B.风险准备金制度
C.保证金制度
D.持仓限额和大户持仓报告制度
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
68.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.格式
C.处理方式
D.处理日期
参考答案：ABCD
解题思路：
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
69.实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括( )。
A.非结算会员
B.结算会员
C.代理会员
D.客户会员
参考答案：AB
解题思路：
《期货交易管理条例》第八条第二款规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
70.期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A.允许会员在保证金补足的情况下进行期货交易的
B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C.违反规定收取保证金的
D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告制度的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的：(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。其第三款规定，非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
题目来源：考无忧
更多的期货从业资格考试试题在这里>>>期货从业资格考试题库
