2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）5
41.2009年1月22日，某期货公司董事长王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案件作出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列说法正确的是( )。
A.:期货公司在股东会上予以报告
B.:期货公司口头通知控股股东
C.:期货公司通知全体董事，由董事通知股东
D.:期货公司书面通知全体股东或进行报告
参考答案：D
解题思路：
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
42.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A.:3
B.:4
C.:5
D.:6
参考答案：A
解题思路：
无
43.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A.:3日内
B.:2日内
C.:一日内
D.:当日
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
44.甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司并获取了巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲( )处分。
A.纪律
B.刑事
C.罚金
D.经济
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十九条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
45.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A. 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
B. 补充期货交易所结算资金的流动性
C. 为客户交存保证金，支付税款
D. 弥补期货公司的亏损
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
46.设立期货公司，应当经()批准，并在公司登记机关登记注册。
A.:期货交易所
B.:国务院期货监督管理机构
C.:中国期货业协会
D.:国务院
参考答案：B
解题思路：
无
47.某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
A.:14.8
B.:15.4
C.:16
D.:10
参考答案：A
解题思路：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。即10+(16-10)*80%=14.8万元。
48.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.: 30日
B.: 3个月
C.: 6个月
D.: 9个月
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第十六条的规定,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
49.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A. 3%
B. 5%
C. 1%
D. 4%
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
50.吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给期货公司工作人员丁某操作，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某最多可获得( )。
A.:9万元
B.:10万元
C.:8万元
D.:6万元
参考答案：C
解题思路：
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的80%。
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