2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）7
61.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A.:甲
B.:该期货公司
C.:甲和期货公司
D.:都不承担
参考答案：A
解题思路：
第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易。交易结果由客户承担。
62.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
63.期货公司从事经纪业务.接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A.期货公司，客户
B.客户，客户
C.期货公司，期货公司
D.客户，期货公司
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第18条。期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
64.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。
A. 混合操作
B. 业务分离和资金分离
C. 业务混合和资金分离
D. 业务分离和资金混合
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
65.期货公司的交易软件?结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假?重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A.: 1万元以上15万元以下
B.: 1万元以上10万元以下
C.: 1万元以上5万元以下
D.: 1万元以上20万元以下
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十六条规定,期货公司的交易软件?结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假?重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
66.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。
A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务
C.期货公司业务实行许可制度
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
67.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第61条，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
68.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A. 变更公司形式
B. 设立境内分支机构
C. 变更业务范围
D. 变更注册资本
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
69.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。
A. 与客户签订书面合同
B. 要求客户在风险说明书上签字确认
C. 事先向客户出示风险说明书
D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D项，其第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令
70.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A. 变更法定代理人
B. 变更住所
C. 终止境内分支机构
D. 终止境外期货类经营机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
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