2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）10
91.依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是( )。
A.:中国证监会
B.:期货保证金安全存管监控机构
C.:中国期货业协会
D.:中国证监会派出机构
参考答案：C
解题思路：
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司及其分支机构实行自律管理。
92.期货公司妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期不得少于( )年。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 25
参考答案：B
解题思路：
第五十一条期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检査外，应当为客户保密，客户资料保存期不得少于20年。
93.期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A.: 20日
B.: 1个月
C.: 2个月
D.: 6个月
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
94.期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A.:15日
B.:1个月
C.:2个月
D.:3个月
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
95.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是( )。
A.:销户的客户有关资料应当至少保存10年
B.:对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密
C.:期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
D.:客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续
参考答案：A
解题思路：
客户资料保存期限不得少于20年。
96.如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，
期货公司应当采取的措施是( )。
A.: 以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.: 以公司的结算担保金承担违约责任
C.: 运用其他客户的保证金弥补亏损
D.: 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，
期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，
期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，
并由此取得对该客户的相应追偿权。
97.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为()。
A.:该期货公司住所地
B.:该分支机构住所地
C.:期货交易所住所地
D.:中国证监会指定的地点
参考答案：B
解题思路：
无
98.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
99.根据以下案例,回答小题:某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中,违反规定的是( )。
A. 对客户强行平仓
B. 未按规定履行报告义务
C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
D. 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司不得允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易。
100.该期货公司应受到的处罚是( )。
A.: 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.: 没收违法所得,并处10万以上30万元以下的罚款
C.: 处以10万以上20万元以下的罚款
D.: 吊销期货业务许可证
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。
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