2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）11
101.期货公司客户的保证金不足时，首先应当()。
A.:强行平仓
B.:自行平仓
C.:由期货公司补足保证金
D.:及时追加保证金或者自行平仓
参考答案：D
解题思路：
无
102.某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
103.赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是( )。
A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C.不必要求赵某提供担保即可为其保留头寸
D.强行平仓
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
104.下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是( )。
A.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
105.甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买人。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了( )规定。
A.禁止泄露内幕信息
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.禁止内幕交易
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
106.2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
此时，赵某违法规定的行为有( )。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，张某存入的5000万元为保证金。《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。
107.根据以下案例,回答小题:2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某违反规定的行为有( )。
A.: 挪用客户保证金
B.: 违规划转客户保证金
C.: 收取保证金不入账
D.: 不按照规定接受客户委托
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条规定,保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定?流动性强的标准仓单?国债等有价证券,用于结算和保证履约。据此,我们可以首先界定在该案例中,张某存入的5000万元为保证金。另《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费?税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形,是挪用客户保证金的违规行为。
108.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.1%
D.4%
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
109.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债券进行报告。(一)、期货公司的上述行为中，违反有关规定的是( )。
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D.未按规定履行报告义务
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所不得允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易。
110.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是( )。
A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
111.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。
该期货公司应受到的处罚是( )。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
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