2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）12
多项选择题
112.期货公司会员只能为符合()标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。
A.:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.:具备股指期货基础知识，通过相关测试
C.:具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.:不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
参考答案：ABD
解题思路：
无
113.期货公司()的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B. 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。
114.期货公司可以申请经营的业务有()。
A. 境内期货经纪业务
B. 境外期货经纪业务
C. 期货投资咨询业务
D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
115.期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事期货自营业务的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定.期货公司有下列行为之一的.责令改正.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处1。万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的：(八)一不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的：(十四)进行混码交易的;(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
116.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
A.:变更公司形式、业务范围、注册资本
B.:合并、分立、停业、解散或者破产
C.:设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D.:取消或者恢复交易品种
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项。应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产;变更业务范围;变更注册资本且调整股权结构;新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
117.期货公司有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.:向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
C.:未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.:向客户提供虚假成交回报的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的等。
118.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。
A.:通知出境管理机关依法阻止其出境
B.:申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.:限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.:记入信用记录
参考答案：AB
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
119.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下列表述不准确的是( )。
A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B.停止批准人员招聘
C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务或者分支机构;③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
120.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.其他期货从业人员
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十四条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
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