2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）16
151.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B.营业执照被公司登记机关依法注销
C.主动提出注销申请
D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
152.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是( )。
A.: 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B.: 该事业单位不得进行期货交易
C.: 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.: 中国证监会可以对事业单位进行处罚
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
153.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有()。
A.:责令停业整顿
B.:罚款
C.:吊销期货业务许可证
D.:没收违法所得
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条。
154.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。
A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
B. 期货公司不得向甲公司提供融资
C. 期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
参考答案：ACD
解题思路：
选项ACD符合题意。
155.期货公司( )，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A.: 变更法定代表人
B.: 设立或者终止境内分支机构
C.: 变更住所或者营业场所
D.: 变更境内分支机构的经营范围
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
156.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，回答下列问题。某日客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。
A.:期货交易所专用结算账户
B.:客户登记的期货结算账户
C.:期货GIS自有资金账户
D.:期货公司备案的期货保证金账户
参考答案：BD
解题思路：
第七十一条期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
157.期货公司欺诈客户的行为有()。
A.:向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B.:允许客户在保证金不足的情况下进行交易
C.:挪用客户保证金
D.:不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第68条。
158.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.直接或者间接参与期货交易的
C.违反规定收取保证金的
D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者问接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
159.某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答：下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。
A. 期货公司不得向甲公司提供融资
B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
C. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
参考答案：BCD
解题思路：
第十七条期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;第三十六条期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪业务的，不得降低险管理要求。
160.某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是( )。
A.:期货公司应承担相关赔偿责任
B.:擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
C.:监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.:监管机构可以处罚期货公司
参考答案：ACD
解题思路：
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十八条第三项，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
更多的期货从业资格考试试题在这里>>>期货从业资格考试题库
