2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）17
161.期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.:营业执照被公司登记机关依法注销
B.:成立后无正当理由超过3个月未开始营业
C.:主动提出注销申请
D.:国务院期货监督管理机构规定的其他情形
参考答案：ABCD
解题思路：
无
162.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A.: 互联网方式
B.: 国务院期货监督管理机构规定的其他方式
C.: 电话方式
D.: 书面方式
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、
互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
163.甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答以下问题。对于货物的质量问题，乙应当向( )主张权利。
A.:期货交易所
B.:交割仓库
C.:期货公司
D.:乙的交易对手方
参考答案：AB
解题思路：
第四十七条交割仓库造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。
164.乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向( )主张权利。
A.乙的交易对手方
B.期货公司
C.交割仓库
D.期货交易所
参考答案：CD
解题思路：
无
165.张某是甲期货公司的副总经理;李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。
A.:给予警告
B.:暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.:并处1万元以上5万元以下的罚款
D.:刑事起诉
参考答案：ABC
解题思路：
在该题目中，张某涉嫌从事期货自营业务，且张某是直接责任人。参见《期货交易管理条例》第七十条。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
166.期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.:合并、分立、停业、解散或者破产
B.:变更业务范围
C.:变更注册资本且调整股权结构
D.:新增持有5%以上的股权
参考答案：ABCD
解题思路：
无
167.客户甲将一笔 1000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括( ) 。
A.期货公司自有资金账户
B.期货公司期货保证金账户
C.期货交易所专用结算账户
D.客户登记的期货结算账户
参考答案：BC
解题思路：
无
168.期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上.3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。
A.: 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.: 违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.: 从事或者变相从事期货自营业务的
D.: 为其股东?实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,选项A?B?C?D都符合题干要求。此外,对于该条所列的其他行为,考生也要予以掌握。
169.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。
A.:限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.:责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C.:停止批准新增业务或者分支机构
D.:责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
参考答案：ABCD
解题思路：
有“限制、停止、责令”字眼的项全都选上。
170.期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A. 书面
B. 计算机
C. 互联网
D. 电话
参考答案：ABCD
解题思路：
期货公司客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
更多的期货从业资格考试试题在这里>>>期货从业资格考试题库
