2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）20
191.下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
192.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。
A.宣布破产
B.指定其他机构托管
C.进行接管
D.责令停业整顿
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第57条。期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
193.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.合并、分立、停业
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5%以上股权的股东
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
194.某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )规定。
A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B.不得向客户作获利保证
C.不按规定向客户出示风险说明书
D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
195.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序?损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
A.: 责令停业整顿
B.: 强制出售
C.: 指定其他机构托管
D.: 指定其他机构接管
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序?损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿?指定其他机构托管或者接管等监管措施。
196.甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是( )。
A.:期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例
B.:期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例
C.:期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等
D.:对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资全
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第29条。期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用;(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
197.期货公司交易所可以接受以下有价证券冲抵保证金( )。
A.:经期货交易所认定的标准仓单
B.:可流通的国债
C.:中国证监会认定的其他有价证券
D.:会员的结算准备金
参考答案：ABC
解题思路：
第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(―)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限.
198.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。关于事业单位期货交易的表述，正确的是( )。
A. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B. 该事业单位不得进行期货交易
C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
199.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。
A.人事管理
B.内部控制
C.保证金存管
D.关联交易
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第55条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
200.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是( )。
A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C.方案不符合规定，货币出资比例过低
D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。该条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
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