2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货交易基本规则)2
11.依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是( )。
A.: 中国证监会
B.: 中国期货业协会
C.: 期货保证金安全存管监控机构
D.: 期货交易所
参考答案:B
解题思路:
参见《期货交易管理条例》第四十六条规定。
12.期货交易实行()制度。
A.:当日无负债结算
B.:当日可负债结算
C.:当日收盘价为结算价
D.:当日不用结算
参考答案:A
解题思路:
无
13.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。
A.中国银监会
B.商务部
C.中国证监会
D.国务院有关主管部门
参考答案:D
解题思路:
参见《期货交易管理条例》第三十三条规定。
14.根据《期货交易管理案例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院
D.中国期货业协会
参考答案:A
解题思路:
《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
15.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。
A.: 期货保证金存管银行
B.: 期货公司
C.: 国务院期货监督管理机构
D.: 期货交易所
参考答案:C
解题思路:
《期货交易管理条例》第五十三条规定, 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核, 发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。
16.根据《期货交易管理条例》,( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
参考答案:D
解题思路:
《期货交易管理条例》第六十条第二款规定,国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
17.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。
A.: 中国证监会派出机构
B.: 中国期货业协会
C.: 期货保证金安全存管监控机构
D.: 期货交易所
参考答案:C
解题思路:
《期货交易管理条例》第五十二条规定,国务院期货监督管理机构应当建立、 健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。
18.下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
A.:在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员
B.:期货公司可以与客户约定分享利益或者共担风险
C.:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令
D.:期货公司应当执行保证金制度
参考答案:B
解题思路:
期货交易管理条例第二十四、二十七、二十九系。期货公司不可以与客户约定分享利益或者共担风险。
19.下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 非期货公司结算会员
D. 期货保证金安全存管监控机构
参考答案:D
解题思路:
《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
20.国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。
A.国务院商务主管部门
B.国务院财政部门
C.工商管理机构
D.国务院银行业监督管理机构
参考答案:B
解题思路:
《期货交易管理条例》第五十一条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
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