2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货交易基本规则)2

发布于 2017-09-07 11:50  编辑:昕昕
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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货交易基本规则)2

 

 

11.依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是( )。

A.: 中国证监会

B.: 中国期货业协会

C.: 期货保证金安全存管监控机构

D.: 期货交易所

参考答案:B

解题思路:

参见《期货交易管理条例》第四十六条规定。

 

 

12.期货交易实行()制度。

A.:当日无负债结算

B.:当日可负债结算

C.:当日收盘价为结算价

D.:当日不用结算

参考答案:A

解题思路:

 

 

13.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国证监会

D.国务院有关主管部门

参考答案:D

解题思路:

参见《期货交易管理条例》第三十三条规定。

 

 

14.根据《期货交易管理案例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院

D.中国期货业协会

参考答案:A

解题思路:

《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

 

 

15.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。

A.: 期货保证金存管银行

B.: 期货公司

C.: 国务院期货监督管理机构

D.: 期货交易所

参考答案:C

解题思路:

《期货交易管理条例》第五十三条规定, 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核, 发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。

 

 

16.根据《期货交易管理条例》,( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:D

解题思路:

《期货交易管理条例》第六十条第二款规定,国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

 

 

17.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

A.: 中国证监会派出机构

B.: 中国期货业协会

C.: 期货保证金安全存管监控机构

D.: 期货交易所

参考答案:C

解题思路:

《期货交易管理条例》第五十二条规定,国务院期货监督管理机构应当建立、 健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

 

 

18.下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。

A.:在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员

B.:期货公司可以与客户约定分享利益或者共担风险

C.:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令

D.:期货公司应当执行保证金制度

参考答案:B

解题思路:

期货交易管理条例第二十四、二十七、二十九系。期货公司不可以与客户约定分享利益或者共担风险。

 

 

19.下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 非期货公司结算会员

D. 期货保证金安全存管监控机构

参考答案:D

解题思路:

《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

 

 

20.国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

参考答案:B

解题思路:

《期货交易管理条例》第五十一条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

 

 

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