2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-法律责任）6
51.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
A.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
B.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳
D.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费
参考答案：AB
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
52.《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。
A.金融期货合约交易及其相关活动
B.商品期货合约交易及其相关活动
C.期权合约交易及其相关活动
D.权证交易及其相关活动
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
53.期货公司( )。
A.依照《中华人民共和国公司法》设立
B.依照《期货交易管理条例》设立
C.经营期货经纪业务
D.经营期货自营业务
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
54.期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定使用、分配收益
B.违反规定接纳会员
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。
55.根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利谋取不正当的利益。
A.:期货保证金安全存管监控机构
B.:期货交易所
C.:期货保证金存管银行
D.:国务院期货监督管理机构
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第64条。
56.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是( ) 。
A.为股东提供融资
B.从事期货自营业务
C.未能有效控制投资风险
D.挪用客户保证金
参考答案：AB
解题思路：
无
57.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )
的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。
A.: 其他期货经营机构
B.: 期货保证金安全存管监控机构
C.: 期货公司
D.: 期货交易所
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十四条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、
期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、
高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
58.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。
A.:予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.:没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C.:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十五条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
59.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。
A.: 期货保证金安全存管监控机构
B.: 非期货公司结算会员
C.: 期货公司
D.: 期货交易所
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
60.国务院期货监督管理机构派出机构履行监管管理职责的依据有( )。
A.:期货交易所的授权
B.:中国期货业协会的授权
C.:国务院期货监督管理机构的授权
D.:《期货交易管理条例》的有关规定
参考答案：CD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
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