2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：部门规章与规范性文件（期货交易所管理办法）11
101.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会的( )在会议记录上签名。
A.理事
B.理事和工作人员
C.理事和记录员
D.投赞成票的理事
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第三十一条，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会的理事和记录员在会议记录上签名。
102.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
A.: 决定设立专门委员会
B.: 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
C.: 决定对违规行为的纪律处分
D.: 审议总经理提出的财务预算方案
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
103.下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是( )。
A.理事会会议应当由理事本人出席
B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友出席
C.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围
D.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
104.期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
A.3,5
B.5,10
C.10,20
D.15,30
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第一百零二条，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
105.期货公司应当在营业部负责人离任之日起( )内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
A.: 1个月
B.: 3个月
C.: 5个月
D.: 6个月
参考答案：B
解题思路：
《期货营业部管理规定(试行)》第九条规定,营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理?首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
106.某年某期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第78条。期货交易所应当按照手续费的20%的比例提取风险准备金，因此该交易所应提取的风险准备金是1000万元*20%=200万元。
107.公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括( )。
A.股东大会和董事会会议的筹备
B.股东大会和董事会会议文件的保管
C.期货交易所股东资料的管理
D.董事长因故不在时代其履行职权
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
108.会员制期货交易所的会员大会由( )召集。
A.:理事会
B.:理事长
C.:董事会
D.:1/3以上会员
参考答案：A
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十一条会员大会由理事会召集，每年召开一次。
109.以下关于期货交易所的说法错误的是( )。
A.设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批
B.期货交易所以营利为目的的自律管理
C.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
D.期货交易所可以实朽行会员分级结算制度
参考答案：B
解题思路：
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理
110.会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。
A.均等份额
B.不同份额
C.不同规模
D.各种份额
参考答案：A
解题思路：
《期货交易所管理办法》第四条，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所得注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
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