2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：部门规章与规范性文件（期货交易所管理办法）15
151.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。
A.: 广南期货交易所
B.: 广南商品交易所
C.: 广南商品期货交易所
D.: 广南交易所
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。
其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
152.期货公司对投资者实施动态风险监控，( )进行风险测算。
A.每半年
B.每日
C.每月
D.每周
参考答案：B
解题思路：
《期货营业部管理规定(试行)》第二十三条规定，期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
153.公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
解题思路：
参见《期货交易所管理办法》第三十九条规定。
154.会员制期货交易所理事会会议须有( )以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事( )以上表决通过。
A.: 3/4;1/2
B.: 2/3;1/2
C.: 2/3;1/3
D.: 3/4;1/3
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第三十条规定,会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。
155.下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是( )。
A. 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B. 理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C. 理事会会议至少每半年召开一次
D. 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
156.下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。
A.:随时保持应急通道顺畅
B.:随时保持安全出口顺畅
C.:具备消防设施和灭火器材
D.:场所使用权波动性较大
参考答案：D
解题思路：
《期货营业部管理规定(试行)》第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定;(三)中国证监会规定的其他条件。
157.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处()。
A.:3万元以上5万元以下罚款
B.:1万元以上5万元以下罚款
C.:5万元以上10万元以下罚款
D.:3万元以上10万元以下罚款
参考答案：D
解题思路：
无
158.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。
A.:1个交易日
B.:2个交易日
C.:3个交易日
D.:5个交易日
参考答案：C
解题思路：
无
159.会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。
A. 1/3
B. 2/3
C. 1/4
D. 1/2
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
160.期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。
A.:国务院期货监督管理机构
B.:中国银监会
C.:住所地的工伤行政管理部门
D.:期货业协会
参考答案：A
解题思路：
第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事假。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
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