2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:部门规章与规范性文件(期货交易所管理办法)17

发布于 2017-09-07 16:34  编辑:昕昕
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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:部门规章与规范性文件(期货交易所管理办法)17

 

 

161.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:B

解题思路:

《期货交易所管理办法》第七十八条,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储 。

 

 

162.下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是()。

A.:制定或者修改章程

B.:上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.:上市、修改或者终止合约

D.:合约到期后进行实物交割

参考答案:D

解题思路:

 

 

163.会员制期货交易所理事长?副理事长的任免,由( )。

A.: 理事会提名,中国证监会通过

B.: 中国期货业协会提名,理事会通过

C.: 中国证监会提名,理事会通过

D.: 中国证监会提名,会员大会通过

参考答案:C

解题思路:

《期货交易所管理办法》第二十七条规定,会员制期货交易所理事长?副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。

 

 

164.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。

A.:不可抗力

B.:意外

C.:紧急遇险

D.:他人责任

参考答案:A

解题思路:

 

 

165.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于( )所有。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 结算会员

D. 中国证监会

参考答案:C

解题思路:

根据《期货交易所管理办法》第七十七条规定,结算担保金属于结算会员所有,用于应对结算会员违约风险。

 

 

166.上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。

A.:会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

B.:会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.:会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.:会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

参考答案:C

解题思路:

《期货交易所管理办法》第八十一条,期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的,会员应当向期货交易所报告。

 

 

167.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是( )。

A.:会员制期货交易所设会员大会

B.:会员大会是会员制期货交易所的权力机构

C.:会员大会由全体会员组成

D.:会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

参考答案:D

解题思路:

《期货交易所管理办法》第十九条规定,会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

 

 

168.会员制期货交易所会员享有()权利。

A.:执行会员大会、理事会的决议

B.:接受期货交易所业务监管

C.:按规定转让会员资格

D.:遵守国家有关法律、法规、规章和政策

参考答案:C

解题思路:

 

 

169.在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。

A.: 董事会

B.: 理事会

C.: 总经理

D.: 董事长

参考答案:B

解题思路:

《期货交易所管理办法》第二十一条规定,期货交易所会员大会由理事会召集,一般情况下每年召开一次。

 

 

170.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。

A. 20

B. 30

C. 35

D. 25

参考答案:A

解题思路:

《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、

交割资料的保存期限应当不少于20年。

 

 

 

 

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