期货公司投资咨询业务试行办法(2011)
1、投资咨询业务内容:①风险管理顾问服务;②收集信息,分析价格影响因素,制作报告;③设计套期保值套利方案。
2、申请该业务条件:①注册资本不低于1亿,净资本不低于8000万;②前6个月风管指标合格;③高管中具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询资格的不少于1名,2年以上的不少于5名,且其最近3年无违法记录;④公司3年无违法记录。1年内无重大事件。
3、申请材料:6个月风险报表,3年合规经营说明,前一年经审计的财务报告。证监会2月内批复。
4、投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由期货业协会制定
5、研究分析报告:注明信息来源,分析意见的局限性,使用者风险提示。
6、不得就市场行情做出确定性判断。
7、每月向派出机构报告业务信息。首席风险官对合规性定期检查并向派出机构报送季度年度报告。
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