干货|期货从业资格考试《法律法规》历年真题整理(3)

发布于 2018-01-30 10:51  编辑:do la.
0

考无忧网校整理的往年期货从业考试真题,供大家学习参考!


1.下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是(  )。[2010年5月真题]

A.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

B.理事委托他人出席会议的,委托书中应当载明授权范围

C.理事因故不能出席会议,应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

D.理事会会议应当由理事本人出席

【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定,理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。


2.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以(  )的顺序来承担风险。[2011年11月真题]

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第八十四条第二款规定,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。


3.期货交易所风险准备金应按照(  )来提取。[2010年9月真题]

A.手续费收入的20%的比例

B.成交金额的30%的比例

C.手续费收入的30%的比例

D.成交金额的20%的比例

【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。


4.公司制期货交易所的权力机构是(  )。[2010年5月真题]

A.董事会

B.股东大会

C.会员大会

D.理事会

【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第三十六条规定,公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。


5.公司制期货交易所设董事会,每届任期为(  )年。[2010年9月真题]

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十九条规定。


6.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由(  )代其履行职权。[2012年9月真题]

A.总经理指定的人员

B.董事长

C.总经理指定的副总经理

D.第一副总经理

【答案】C

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定。


7.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是(  )。[2010年9月真题]

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第五十八条规定,公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。


8.会员结算准备金最低余额由会员以(  )向期货交易所缴纳。[2010年6月真题]

A.自有资金

B.有价证券

C.银行贷款

D.客户资金

【答案】A

【解析】参见《期货交易所管理办法》第七十条第二款规定。


9.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求(  )的意见。[2010年9月真题]

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会派出机构

【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第九十五条规定,期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。


10.期货交易所实行会员分级结算制度必须经(  )批准。[2012年3月真题]

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第六十一条规定,经中国证监会批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。


小编推荐:

更多期货从资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>期货从业资格证考试

想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题


本文网址:http://www.k51.com.cn/info/qhcyzgz/1801/3025089.html
选择分享到: