第三章 公司治理
第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第三十七条 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：
(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;
(二)质押所持有的期货公司股权;
(三)决定转让所持有的期货公司股权;
(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;
(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;
(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(七)变更名称;
(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;
(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;
(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
第三十八条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;
(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(三)风险监管指标不符合规定标准;
(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营;
(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
第三十九条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
第四十条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十三条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
第四十四条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
第四十五条 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。
第四章 业务规则
第一节一般规定
第四十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
第四十七条 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。
期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。
第四十八条 期货公司应当在营业场所公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
第四十九条 期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。
第五十条 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
第二节 期货经纪业务
第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：
(一)国家机关和事业单位;
(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;
(三)期货公司工作人员及其配偶;
(四)证券、期货市场禁止进入者;
(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;
(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
第五十三条 客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。
第五十四条 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;
以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
第五十六条 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。
客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
第五十八条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
第五十九条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。
期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
第六十条 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。
第三节期货投资咨询业务
第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
第六十二条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
第六十三条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：
(一)向客户做获利保证;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;
(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;
(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;
(六)以个人名义收取服务报酬;
(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第四节资产管理业务
第六十四条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。
第六十五条 期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。
第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：
(一)为单一客户办理资产管理业务;
(二)为特定多个客户办理资产管理业务。
第六十七条 资产管理业务的投资范围包括：
(一)期货、期权及其他金融衍生产品;
(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;
(三)中国证监会认可的其他投资品种。
第六十八条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：
(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;
(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;
(四)占用、挪用客户委托资产;
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益;
(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易;
(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;
(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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