2018期货从业考试法律法规《期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法》重点笔记

发布于 2018-03-15 21:54  编辑:do la.
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一、总则

1、依据《公司法》、《期货交易管理条例》制定,07年7月4日实施;

2、公司董事、监事、高管任职前要取得证监会核准的任职资格;

3、高管包括:总经理、副总经理、首风、财务负责人、营业部负责人;

4、证监会及其派出行政监督管理,协会交易所自律管理


二、任职资格和申请材料


申请资格

申请材料

一般董事、监事

金融法会类3年或经管5年;
大专;


独立董事

金融法会类5年或具有教学研究高级职称;
本科且学士;资质测试;时间精力;

2名推荐人;
资质测试;

董事长、监事会主席

期货3年或其他金融4年或法会5年;(345)
本科或学士;资质测试;

经理层
(总、副总、首风)

从业资格;本科或学士;资质测试;
总:期货3年或其他金融4年或法会5年(345);任高管2年;
风:期货3年且交易、结算、风管、合规负责人2年,
或期货1年且风管、合规3年;(首风32、13)

2名推荐人;
资质测试;
从业资格;

财务负责人

从业资格、本科或学士、会计职称;

从业资格;

会计资格;

营业负责人

从业资格、本科或学士、期货3年或其他金融4年;

从业资格;

注意:

1、期货10年或金融高管8年,学历可放宽大专;

2、金融法会类硕士研究生,期货外经历可放宽1年;

3、在监管机构、自律机构8年申请高管免试从业资格;

4、解除、开除满5年,行政、撤销满3年,不适当满2年,才可以申请;

5、推荐人为任职1年上董事长、监事主席、经理层;推荐人每年最多3人;

特别总结:

1、只有高管、法人必须要从业资格;

2、除了一般董事、监事、负责人;要资质测试、推荐人;

3、一般董事、监事学历只大专其他均本科上;

4、时间总结:

总(副)经理、董事长、监事主席都345,经理还高管2年,首风32、13;

一般董事、监事35、营业部34;独董5年或高级;


三、任职情况

1、取得资格30日办理手续,未办理失效;

2、任用、免除董事、监事、高管5日内向派出机构报告;拟免首风,10日前向驻公司派出机构报道;

3、境外30%经理层;高管最多2家兼董事监事;独董最多2家;出现兼职5日向派出报告;

4、董事、监事、负责人离任资格就失效除非在同公司改任;

5、经理层担任董事(除独董)、监事、营业部负责人不需重申;

6、董事长、监事主席、独董去其他公司担任,12月内,重申只需:申请书、表、原职情况;


四、行为规范

1、独董重点保护客户、中小客户的利益;

2、董事、监事、高管近亲属从事交易,其5日向公司报告,公司5日向派出备案;


五、监督管理

1、经理层未任职实行资格年检(下年度每季向派出机构提交年检登记表)

2、未年检或未通过年检或5年没任职,取消资格;

3、独董、董长、主席、经理层(任职或没任职)至少2年培训1次,取得合格证;

4、董事长、总经理、首风不能履职3日向证监会及其派出报告;代为履职不超6个月;

5、高管变更分工、处分高管监事董事,5日向派出机构报告;

6、立案高管、董事、监事 3日向派出机构报告;

7、1年3次监管谈话、累计3次纪律处分、重大责任、造成严重后果 为不适当人选;

8、董事长、总经理离任,要证劵、期货资格的事务所审计,3个月内审计报告送派出;


六、处罚

1、申请人行贿、欺骗获取资格,撤销,相关人罚款3万;

2、受贿罚款3万,严重撤销资格;


七、总结与时间相关:

1、取得资格30日办理手续,未办理失效;

2、董事长、总经理、首风不能履职3日向证监会及其派出报告;代为履职不超6个月;立案高管、董事、监事 3日向派出机构报告;

3、任用、免除董事、监事、高管5日内向派出机构报告;出现兼职5日向派出报告;董事、监事、高管近亲属从事交易,其5日向公司报告,公司5日向派出备案;高管变更分工、处分高管监事董事,5日向派出机构报告;

4、拟免首风,10日前向驻公司派出机构报道;

5、不能履职和立案是3日其余大多都是5日;


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