2018期货从业考试法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》重点笔记

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年4月20日实施;证监会监管，协会交易所自律;

二、申请业务资格条件：

前6月风险控制指标达标;

(指标：净资本≥12亿，流动资产余额：流动负债余额≥150%，净资本：净资产不低于70%对外担保负债不高于净资产的10%，负债与资产有关)

全资或控股或一起被控制、期货公司是分级会员前2个月风险监管指标达标;

总部5人营业部2人;建立第三方存管;技术系统;

三、提交材料：对应资格条件

申请书;决议;介绍业务的人;介绍业务制度文本;与期货公司拟签订委托文协议本;

技术说明;净资本指标;期货公司前2月风险监控;

资格审批：证监会20日决定;

四、证券公司业务规范：

记住只是中间介绍和协助客开户而已，是期货公司直接对客户承担;

期货公司复核材料后与客户期货经纪合同;

证券公司股东、控制人开户要在派出机构备案;

证券公司和期货公司签订终止，双方5日向派出机构报告;

保存有关介绍业务的资料5年;

五、监督和处罚：

证监会对证券公司实行现场和非现场检查;

证券公司定期检查情况每半年报告派出机构;发生重大，2日报告派出机构;

取得资格后不符合业务资格和控制指标限期整改，撤销介绍业务资格;

违反业务规则：限期整改，监管谈话，出具警示函，未改证监会责令断绝关系;

违反业务规则罚款采用70条：机构1—5倍，10—50万，负责人3—30万;

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