一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》制定;2013年8月2日实施;证监会监管,中金所、协会自律管理,监控中心核查;本证监会解释;
二、注意要点:
1、中金所“把适当的产品销售给适当的投资者”核心原则,制度投资者适当具体标准和指引,并报证监会备案;
2、期货公司根据中金所,制定实施方案及制度报中金所、证监会备案;
3、期货公司违反投资者适当性要求未能执行相关制度,证监会监管措施;中金所、协会纪律处分;
4、证监会对中间介绍日常监督检查,中金所对期货公司检查时发现中间介绍违规通报相关派出机构;
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