一、依据《交易管理条例》、《交易所管理办法》、《期货公司管理办法》及中金所制度等制定;
13年8月30日实施,交易所负责解释;
二、注意要点
1、期货公司会员建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;
2、投资者申请交易编码要求:
投资者 | 自然人 | 一般单位 | 特殊单位 |
要求 | 保证金≥50万; | 除自然人的条件外还 | 无条件 |
3、期货公司会员根据证监会规定、本办法、操作指引,制定本公司的实施方案;
4、期货公司会员开展金融期货开户业务,应将实施方案及制度报交易所备案,无异议才能为投资者申请开立交易编码;
三、监督管理
1、交易所检查中间介绍违规,报告相关结构;
违法类型 | 存在或可能违反的期货公司会员 | 违反投资者适当制度 | 期货公司会员工作人员有责任 |
交易所可 | 谈话、责令培训、
| 责令整改、 | 通报批评、公开谴责、 暂停从事期货业务和 取消从事业务资格等处理措施; 情节严重, 可向证监会、协会 提出撤销任职资格、取消从业资格 等行政处罚或纪律处分; (主要从个人方面来处罚) |
小编推荐:
更多期货从资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>期货从业资格证考试
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题
本文网址:http://www.k51.com.cn/info/qhcyzgz/1803/1532571.html