2018期货从业考试法律法规《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记

一、依据中金所《投资者适当性制度实施办法》制定本指引，

2013年8月30日实施，交易所负责解释;

二、金融期货投资者适当性 制度标准 操作要求

1、申请的前日终 保证金可用资金≥50万，以期货公司会员收取的保证金为标准计算;

2、客户开发人员不得兼任开户测试人员;

3、测试完，测试人员评分，测试人员、投资者试卷上签字;

4、超过80分可以，2个月内申请交易编码;

5、10日20笔上服仿真交易，在交易所可查;或3年10笔上交易结算单证明的成交记录;

6、一般单位有向适应的内控、风管，加公章证明;不得为禁入者申请交易编码;

三、金融期货投资者适当性 综合评估 操作要求

1、对自然人投资者的基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况进行综合评估;会员公司根据评估情况填写评估表，总部审核人、营业部负责人、开户复核人、经办人、投资者在评估表上签字或盖章;

2、满分100分

还要有钱啊。

扣分无极限。

2、各指标要提供证明材料，无则0;

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