2018期货从业考试法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》重点笔记

发布于 2018-03-15 22:03  编辑:do la.
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一、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《中国期货业协会章程》制定;

本规则,期货业协会解释;2013年9月3日实施;


二、注意要点:

1、会员单位以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;

2、会员单位建立执行客户开发责任追究制度,明确:开发、审核、服务、相关责人、高管等相关从业人员的责任;

3、违反本规的会员单位告诫仍不改则:批评、协内通报批评、公开谴责、取消资格并公告;


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