2018年第三次期货从业资格考试时间为7月7日。为帮忙大家更高效的备考,小编为大家整理了一些题,大家正确率相对较低题目进行的点评,供大家参考。
1.金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。
A.可用资金余额
B.持仓盈利
C.期末权益
D.风险度
【答案】A。
解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录:(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。
2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和( )。
A.违约风险
B.风险承受能力
C.婚姻状况
D.未来收入
【答案】B。
解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易,严格执行金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为B。
3.投资者在考虑是否参与金融期货交易时,不用评估自身的( )。
A.经济实力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.身体状况
【答案】D。
解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三条,投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为D。
4.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
A.基金管理公司
B.合格境外机构投资者
C.证券公司
D.外资企业
【答案】D。
解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。
5.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试
C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
【答案】B。
解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条,期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。
针对在做题过程中出现的问题,大家可以记下来研究,这样为以后的深入学习期货从业资格考试作好充分的准备。
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