2017年银行从业资格考试《银行管理》初级考试大纲：内控、合规与审计

2017年银行从业资格考试《银行管理》初级考试大纲：内控、合规与审计

内控、合规与审计

十八、内部控制

(一)掌握银行内部控制的原则、流程与操作规则;

(二)掌握内部控制的监管原则、管控重点。

十九、合规管理

(一)掌握银行合规文化建设工作的意义和内容;

(二)掌握建立合规文化的方法;

(三)掌握银行合规管理的原则、流程与操作规则;

(四)掌握银行合规管理的组织体系建设、岗位设置要素和基本职责。

二十、内外部审计

(一)了解外部审计的内容、委托、质量控制、审计结果的运用、银监会与外部审计的沟通等;

(二)了解基层银行需关注的内外部审计事项;

(三)熟悉内部审计的内容、职责与权限、审计工作流程、考核与问责、监管评估等。

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