初级2020年银行业资格考试大纲《银行管理》第六部分

2020年银行从业考试大纲公布！考无忧整理了银行从业资格考试大纲，供考生参考，来进行更加有效的复习吧！

银行业专业人员职业资格考试《银行管理》科目初级考试大纲

【考试目的】

通过本专业类别考试，考核应试人员是否达到银行业初级管理人员任职资格水平，并具备与岗位匹配的履职能力水平，包括考察其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构管理、金融消费者权益保护等内容的掌握程度，突出考察对银行业金融机构合规管理、各类基础业务风险控制要点和相应监管要求的实际运用和把控能力。

【考试内容】

第六部分 内部控制、合规管理与审计

二十四、内部控制

（一）了解内部控制的起源与发展；

（二）掌握内部控制的内涵和基本要素

（三）掌握内部控制的职责分工。

二十五、合规管理

（一）掌握合规管理的内涵、目标与管理体系；

（二）掌握合规管理的流程与基本机制；

（三）掌握合规文化建设相关内容。

二十六、反洗钱

（一）熟悉反洗钱的内涵；

（二）掌握反洗钱的监管框架；

（三）掌握反洗钱义务的主要内容。

二十七、内外部审计

（一）熟悉内部审计的相关内容；

（二）了解外部审计的相关内容。

二十八、银行从业人员管理

（一）熟悉银行从业人员的范围；

（二）熟悉银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设；

（三）掌握银行从业人员行为管理的相关监管政策法规。

如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。

本考试大纲和考试教材是 2020 年及以后一个时期考试命题的依据，也是应考人员备考的重要资料，考试范围限定于大纲范围内，但不局限于教材内容。

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