2018年中级银行从业资格考试教材目录——风险管理

第一章 风险管理基础

第一节 风险管理的基本概念

一、风险、收益与损失

二、商业银行风险管理的主要策略

三、商业银行风险的主要类别

第二节 商业银行风险管理的发展

一、风险管理与商业银行经营

二、商业银行风险管理的发展阶段

第三节 商业银行风险管理与资本管理

一、资本的定义和作用

二、监管资本的构成

三、降低资本充足率要求

第四节 风险管理常用的数理知识

一、方差和标准差

二、正态分布

三、投资组合分散风险的原理

第二章 风险管理体系

第一节 风险治理

一、董事会及其风险管理委员会

二、监事会

三、高级管理层

四、风险管理部门

第二节 风险偏好和风险文化

一、风险偏好的定义

二、风险偏好管理框架和风险偏好声明

三、制定风险偏好过程中需考虑的因素

四、风险偏好的维度、指标和体现方式

五、风险文化

第三节 风险限额

一、风险限额管理的一般原则

二、风险限额的种类

三、限额管理

第四节 风险政策及管理流程

一、风险政策

二、风险管理流程

第五节 风险数据与IT系统

一、风险数据

二、风险IT系统

第六节 内部控制与内部审计

一、内部控制定义

二、内部控制在风险管理中的作用

三、内部控制的五大要素

四、内部审计

第三章 信用风险管理

第一节 信用风险识别

一、单一法人客户信用风险识别

二、集团法人客户信用风险识别

三、个人客户信用风险识别

四、贷款组合的信用风险识别

第二节 信用风险评估/计量

……

第四章 市场风险管理

第五章 操作风险管理

第六章 流动性风险管理

第七章 国别风险管理

第八章 声誉风险与战略风险管理

第九章 其他风险管理

第十章 压力测试

第十一章 风险评估与资本评估

第十二章 银行监督与市场约束

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