2018年银行从业考试《个人理财》复习要点:商业银行开展个人理财业务的违法责任

发布于 2018-03-02 10:51  编辑:do la.
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银行《个人理财》复习要点:商业银行开展个人理财业务的违法责任


1. 关于违规业务的规定

(1) 有下列情形之一的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任

(2) 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据规定实施处罚

(3) 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,并造成客户经济损失的,应该按照有关法律规定或者合同的约定承担责任


2. 关于违规处罚的规定

(1) 商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

(2) 违反审慎经营规则或者进行不公平竞争的,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规责令其限期改正。


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