2018年银行从业考试《个人理财》复习要点:个人理财业务从业人员的合规性管理

发布于 2018-03-02 10:54  编辑:do la.
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银行《个人理财》复习要点:个人理财业务从业人员的合规性管理


明确从业人员的资质条件、职业操守、相关限制及违法责任,保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力,充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章,理解所推介产品的风险特性,遵守职业道德。


商业银行应当建立理财从业人员持证上岗管理制度,完善理财人员的处罚和推出机制,加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育;要建立问责制度,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,及时取消其相关从业资格,并追究管理负责人的责任。


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