基金从业题库/单项选择题

基金管理人的内部控制机制的层次包括(  )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

  • AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
  • BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • CⅢ.Ⅳ
  • DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案: B
解题思路: 基金管理人内部控制机制一般包括4个层次:
  ①员工自律;
  ②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
  ③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;
  ④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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