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1.基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括( )。 2.在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是( )。 3.基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。 4.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。 5.在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。 6.基金管理人设监事会,监事会向( )负责。 7.基金管理公司的督察长直接对( )负责。 8.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。 9.业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。 10.()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。 11.( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 12.下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。 13.控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是( )。 14.内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 15.在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。 16.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。 17.()是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。 18.()是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。 19.基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。 20.基金管理公司岗位分离制度不包括( )。
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