题目中心-考无忧网校-2024全国计算机等级考试|计算机二级|计算机一级||模拟题库软件免费下载

登录注册

题目中心

1.张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。 2.期货投资者保障蕋金集中管理、统筹使用的是（）。 3.期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。 4.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 5.期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。 6.期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，（）。 7.期货投资者保障基金是为了（）而设立的专项基金。 8.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。 9.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。 10.客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示…… 11.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。 12.甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便侵吞茵家资产达五十余万元。甲之妻子长期从事期货交息，某日，甲得知某内幕信息并将之告之其妻子，其妻子利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题： 13.甲是某国有期货公司的会在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。根据该案例， 14.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。 15.《期货从业人员执业行为准则（修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（）。 16.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。 17.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2009年4月1日增资扩股后净资本达到 20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资…… 18.甲证券公司经过中国证监会批准获得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，甲公司可提供的服务是（）。 19.北京其期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有15家营业部，净资本达到4000万元，所代理客户的客户总权益达到8个亿，流动资产与流动负债的比例达到95%。请问该期货公司申请条件不符合法律规定的是（）。 20.某期货公司共冇5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产3000万元，客户权益总额为48000万元，在计灯期末净资本时，假定公司的资产调粮值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题：该公司期末净资本为（）。

上一页 ...21 22 23 24 25 26 272829 30 ...下一页

×

微信扫一扫
快速购买