题目中心
1.甲期货公司为全面结箅会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了 相关禅师,律师的以下建议正确的是( )。 2.某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张 某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的 资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司…… 3.某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监 会检验合格,2009年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批…… 4.张某为某期货公司职员,9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。 5.孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔 资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了 ( )的规定。 6.甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于延跑去报名,甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是( )。 7.甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查,发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从 业资格。那么该期货公司( )。 8.孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是( )。 9.李某为某期货公司的总经理,王某为其髙中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户, 王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。 10.甲是某期货公司的总经理,下列选项中属于他的职责的是( )。 11.王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下 ( )惩罚措施。 12.乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是( )。 13.上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是() 14.王某是上海交易所的会员,想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手(5吨\手),价格为65000元/吨.根据最低保证金要求——合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债充抵保证金的最高金…… 15.根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是() 16.根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。 17.2008年红枣交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题: 18.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下题 19.期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是() 20.某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于()违规行为。
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